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剛獲得連任格力電器（000651.SZ）董事長(zhǎng)的董明珠，可能還來(lái)不及分享喜悅之情，就被監(jiān)管層盯上了：泄漏未公開(kāi)重大信息。而違規(guī)泄露消息的下一步是，董明珠或?qū)⒂瓉?lái)證監(jiān)會(huì)與深交所的雙重處罰。 在格力電器工作了超過(guò)28年、并擔(dān)任過(guò)多年公司高管的董明珠應(yīng)該非常清楚上市公司的核心財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)公布流程。但網(wǎng)紅特點(diǎn)、心直口快的董明珠，這次惹上了大麻煩。 如果監(jiān)管層持續(xù)追責(zé)，無(wú)疑還將給格力電器投資者造成巨大不確定性。截止1月18日收盤，格力電器并沒(méi)有就深交所問(wèn)詢給出答復(fù)。 泄漏未公開(kāi)重大信息遭問(wèn)詢 開(kāi)開(kāi)心心當(dāng)選董事長(zhǎng)的董明珠，或許沒(méi)有想到會(huì)因?yàn)橐痪湓捯l(fā)泄密事故。董明珠在1月16日格力電器2019年第一屆臨時(shí)股東大會(huì)答股東提問(wèn)時(shí)表示：“2018年格力電器預(yù)計(jì)營(yíng)收將達(dá)2000億元，稅后利潤(rùn)預(yù)計(jì)超過(guò)260億元。” 一天之后，深交所對(duì)格力電器發(fā)送了關(guān)注函：你公司于2019年1月16日下午召開(kāi)股東大會(huì)，你公司董事長(zhǎng)在股東大會(huì)上發(fā)表了“2018年稅后利潤(rùn)為260億元”等有關(guān)你公司業(yè)績(jī)的言論，而你公司當(dāng)日晚間才對(duì)外披露業(yè)績(jī)預(yù)告公告。 根據(jù)深交所《股票上市規(guī)則（2018年修訂）》第2.15條規(guī)定，上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人在指定媒體上公告之前不得以新聞發(fā)布或答記者問(wèn)等任何其他方式透露、泄漏未公開(kāi)重大信息。你公司董事長(zhǎng)發(fā)表前述言論的時(shí)間早于你公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體公告的時(shí)間。 深交所對(duì)此表示關(guān)注，請(qǐng)你公司嚴(yán)格規(guī)范董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)外發(fā)布信息的行為，切實(shí)提高信息披露意識(shí)，遵守并促使有關(guān)人員遵守《股票上市規(guī)則》和本所其他相關(guān)規(guī)定。 分析員1月18日多次聯(lián)系董明珠，并發(fā)送短信詢問(wèn)，但截至發(fā)稿前并沒(méi)有得到回復(fù)。格力電器負(fù)責(zé)股東事務(wù)的內(nèi)部人士?jī)H表示，“公司看到了關(guān)注函，請(qǐng)投資者關(guān)注公司公告回應(yīng)。”至于公告合適發(fā)布，該人士表示不清楚。而1月18日當(dāng)天，格力電器股價(jià)上漲了0.80%，至收盤價(jià)為38.97元。 而據(jù)多家媒體報(bào)道引述格力電器董秘望靖東的現(xiàn)場(chǎng)解釋稱，董明珠透露公司2018年業(yè)績(jī)消息時(shí)，股市已經(jīng)休市，所以不構(gòu)成信披違規(guī)。 或許意識(shí)到董明珠的提前口語(yǔ)化公布業(yè)績(jī)不妥，格力電器1月16日晚間披露了業(yè)績(jī)預(yù)告，預(yù)計(jì)2018年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入2000億元-2010億元，相比上年的1500億元收入大幅增長(zhǎng)；實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)260億元-270億元，同比增長(zhǎng)16%-21%。 董明珠和董秘為什么錯(cuò)了？ 上海漢聯(lián)律師事務(wù)所律師宋一欣告訴投資者網(wǎng)分析員：董明珠的言論明顯屬于違規(guī)。 宋一欣指出，董明珠的言論跟之前的杭蕭鋼構(gòu)（600477.SH）類似，也是高管隨便在會(huì)議上公布具體業(yè)績(jī)，這是非常明顯的違規(guī)。“如果比照杭蕭鋼構(gòu)的話，證監(jiān)會(huì)很有可能會(huì)處罰董明珠，包括罰款與處罰決定，而同時(shí)深交所也可能會(huì)給出紀(jì)律處分。” 針對(duì)格力電器董秘望靖東的說(shuō)法，宋一欣這更是錯(cuò)誤。他強(qiáng)調(diào)，最大的問(wèn)題是上市公司業(yè)績(jī)披露應(yīng)該由正規(guī)的公告在指定的地方披露，無(wú)非是交易所的網(wǎng)站和指定媒體，這是關(guān)鍵。現(xiàn)在的特點(diǎn)是由于網(wǎng)絡(luò)發(fā)達(dá)了，所以交易所的披露在前，第二天見(jiàn)報(bào)，這是毫無(wú)疑問(wèn)的。 “如果辯解說(shuō)不在交易時(shí)間這樣披露，那也是很荒謬的，因?yàn)榕缎畔⒎绞绞清e(cuò)誤的。上市公司可以盤前、盤中或盤后披露，都沒(méi)有問(wèn)題，關(guān)鍵是要用正規(guī)的公告形式，在規(guī)定的場(chǎng)合進(jìn)行披露。”宋一欣表示。 如果對(duì)比杭蕭鋼構(gòu)泄密案，董明珠或?qū)⒚媾R泄露內(nèi)幕信息的處罰。杭蕭鋼構(gòu)案件被譽(yù)為我國(guó)“泄露內(nèi)幕信息”第一案。2007年2月12日，時(shí)任杭蕭鋼構(gòu)證券辦副主任、證券事務(wù)代表的羅高峰將“安哥拉項(xiàng)目涉及300億金額”的消息透露給其他人。2月15日，杭蕭鋼構(gòu)發(fā)布公告稱，“公司正與有關(guān)業(yè)主洽談一境外建設(shè)項(xiàng)目，該意向項(xiàng)目整體涉及總金額人民幣約300億元，該意向分階段實(shí)施，建設(shè)周期大致兩年。若公司參與該意向項(xiàng)目，將會(huì)對(duì)公司2007年業(yè)績(jī)產(chǎn)生較大幅度增長(zhǎng)。” 證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，2月8日至2月14日為“安哥拉項(xiàng)目”內(nèi)幕信息的價(jià)格敏感期。最終，證監(jiān)會(huì)對(duì)該案作出行政處罰：對(duì)杭蕭鋼構(gòu)給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款；對(duì)羅高峰等分別給予警告，并處10萬(wàn)元罰款。2008年2月4日法院判決，羅高峰犯泄露內(nèi)幕信息罪，被判處有期徒刑一年六個(gè)月。 投資者若由此受損可索賠 浙江裕豐律師事務(wù)所律師厲健表示，董明珠在股東大會(huì)上介紹2018年稅后利潤(rùn)為260億元，早于上市公司業(yè)績(jī)預(yù)告，明顯涉嫌違規(guī)。幸虧其言論在股票收盤后發(fā)表，而且，當(dāng)晚公司發(fā)布業(yè)績(jī)預(yù)報(bào)“緊急救場(chǎng)”，否則，董明珠可能面臨證交所監(jiān)管措施、警示函或處分，甚至被證監(jiān)會(huì)處罰。 厲健進(jìn)一步指出，根據(jù)《證券法》第74、75、76條規(guī)定，《上市公司信息披露管理辦法》，《深交所股票上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，上市公司及其高管應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格守法、謹(jǐn)言慎行，公司稅后利潤(rùn)260億元在未依法披露之前當(dāng)然屬于“重大事件”、“內(nèi)幕信息”，足以影響公司股價(jià)和投資者決策。 宋一欣談到，“如果證監(jiān)會(huì)對(duì)董明珠和格力電器做出處罰，對(duì)投資者所造成的損失，可以通過(guò)法律索賠。” 《上市公司信息披露管理辦法》第四條規(guī)定，在內(nèi)幕信息依法披露前，任何知情人不得公開(kāi)或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。 第六條：上市公司及其他信息披露義務(wù)人依法披露信息，應(yīng)當(dāng)將公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送證券交易所登記，并在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的媒體發(fā)布。信息披露義務(wù)人在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時(shí)間不得先于指定媒體，不得以新聞發(fā)布或者答記者問(wèn)等任何形式代替應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告、公告義務(wù)，不得以定期報(bào)告形式代替應(yīng)當(dāng)履行的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)。
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發(fā)表于 2019-1-22 09:46:14
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